《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》已經2010年2月11日中國(guó)證券監督管理委員會第269次主席辦公會審議通過，現予公布，自2010年10月1日起施行。

中國(guó)證券監督管理委員會主席：尚福林

二○一(yī / yì ／yí)○年九月一(yī / yì ／yí)日

附件：《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》

證券期貨業反洗錢工作實施辦法

第一(yī / yì ／yí)章 總則

第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)進一(yī / yì ／yí)步配合國(guó)務院反洗錢行政主管部門加強證券期貨業反洗錢工作，有效防範證券期貨業洗錢和(hé / huò)恐怖融資風險，規範行業反洗錢監管行爲(wéi / wèi)，推動證券期貨經營機構認真落實反洗錢工作，維護證券期貨市場秩序，根據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)反洗錢法》（以(yǐ)下簡稱《反洗錢法》）、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券法》、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券投資基金法》及《期貨交易管理條例》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法适用于(yú)中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)境内的(de)證券期貨業反洗錢工作。

從事基金銷售業務的(de)機構在(zài)基金銷售業務中履行反洗錢責任适用本辦法。

第三條 中國(guó)證券監督管理委員會（以(yǐ)下簡稱證監會）依法配合國(guó)務院反洗錢行政主管部門履行證券期貨業反洗錢監管職責，制定證券期貨業反洗錢工作的(de)規章制度，組織、協調、指導證券公司、期貨公司和(hé / huò)基金管理公司（以(yǐ)下簡稱證券期貨經營機構）的(de)反洗錢工作。

證監會派出(chū)機構按照本辦法的(de)規定，履行轄區内證券期貨業反洗錢監管職責。

第四條 中國(guó)證券業協會和(hé / huò)中國(guó)期貨業協會依照本辦法的(de)規定，履行證券期貨業反洗錢自律管理職責。

第五條 證券期貨經營機構應當依法建立健全反洗錢工作制度，按照本辦法規定向當地(dì / de)證監會派出(chū)機構報送相關信息。證券期貨經營機構發現證券期貨業内涉嫌洗錢活動線索，應當依法向反洗錢行政主管部門、偵查機關舉報。

第二章 監管機構及行業協會職責

第六條 證監會負責組織、協調、指導證券期貨業的(de)反洗錢工作，履行以(yǐ)下反洗錢工作職責：

（一(yī / yì ／yí)）配合國(guó)務院反洗錢行政主管部門研究制定證券期貨業反洗錢工作的(de)政策、規劃，研究解決證券期貨業反洗錢工作重大(dà)和(hé / huò)疑難問題，及時(shí)向國(guó)務院反洗錢行政主管部門通報反洗錢工作信息；

（二）參與制定證券期貨經營機構反洗錢有關規章，對證券期貨經營機構提出(chū)建立健全反洗錢内控制度的(de)要(yào / yāo)求，在(zài)證券期貨經營機構市場準入和(hé / huò)人(rén)員任職方面貫徹反洗錢要(yào / yāo)求；

（三）配合國(guó)務院反洗錢行政主管部門對證券期貨經營機構實施反洗錢監管；

（四）會同國(guó)務院反洗錢行政主管部門指導中國(guó)證券業協會、中國(guó)期貨業協會制定反洗錢工作指引，開展反洗錢宣傳和(hé / huò)培訓；

（五）研究證券期貨業反洗錢的(de)重大(dà)問題并提出(chū)政策建議；

（六）及時(shí)向偵查機關報告涉嫌洗錢犯罪的(de)交易活動，協助司法部門調查處理涉嫌洗錢犯罪案件；

（七）對派出(chū)機構落實反洗錢監管工作情況進行考評，對中國(guó)證券業協會、中國(guó)期貨業協會落實反洗錢工作進行指導；

（八）法律、行政法規規定的(de)其他(tā)職責。第七條 證監會派出(chū)機構履行以(yǐ)下反洗錢工作職責：（一(yī / yì ／yí)）配合當地(dì / de)反洗錢行政主管部門對轄區證券期貨經營機構實施反洗錢監管，并建立信息交流機制；（二）定期向證監會報送轄區内半年度和(hé / huò)年度反洗錢工作情況，及時(shí)報告轄區證券期貨經營機構受反洗錢行政主管部門檢查或處罰等信息及相關重大(dà)事件；

（三）組織、指導轄區證券期貨業的(de)反洗錢培訓和(hé / huò)宣傳工作；（四）研究轄區證券期貨業反洗錢工作問題，并提出(chū)改進措施；（五）法律、行政法規以(yǐ)及證監會規定的(de)其他(tā)職責。第八條中國(guó)證券業協會、中國(guó)期貨業協會履行以(yǐ)下反洗錢工作職責：（一(yī / yì ／yí)）在(zài)證監會的(de)指導下，制定和(hé / huò)修改行業反洗錢相關工作指引；（二）組織會員單位開展反洗錢培訓和(hé / huò)宣傳工作；（三）定期向證監會報送協會年度反洗錢工作報告，及時(shí)報告相關重大(dà)事件；（四）組織會員單位研究行業反洗錢工作的(de)相關問題；（五）法律、行政法規以(yǐ)及證監會規定的(de)其他(tā)職責。第三章證券期貨經營機構反洗錢義務

第九條 證券期貨經營機構應當依法履行反洗錢義務，建立健全反洗錢内部控制制度。證券期貨經營機構負責人(rén)應當對反洗錢内部控制制度的(de)有效實施負責，總部應當對分支機構執行反洗錢内部控制制度進行監督管理，根據要(yào / yāo)求向當地(dì / de)證監會派出(chū)機構報告反洗錢工作開展情況。

第十條 證券期貨經營機構應當向當地(dì / de)證監會派出(chū)機構報送其内部反洗錢工作部門設置、負責人(rén)及專門負責反洗錢工作的(de)人(rén)員的(de)聯系方式等相關信息。如有變更，應當自變更之(zhī)日起10個(gè)工作日内報送更新後的(de)相關信息。

第十一(yī / yì ／yí)條 證券期貨經營機構應當在(zài)發現以(yǐ)下事項發生後的(de)5個(gè)工作日内，以(yǐ)書面方式向當地(dì / de)證監會派出(chū)機構報告：

（一(yī / yì ／yí)）證券期貨經營機構受到(dào)反洗錢行政主管部門檢查或處罰的(de)；

（二）證券期貨經營機構或其客戶從事或涉嫌從事洗錢活動，被反洗錢行政主管部門、偵查機關或者司法機關處罰的(de)；

（三）其他(tā)涉及反洗錢工作的(de)重大(dà)事項。

第十二條 證券期貨經營機構應當按照反洗錢法律法規的(de)要(yào / yāo)求及時(shí)建立客戶風險等級劃分制度，并報當地(dì / de)證監會派出(chū)機構備案。在(zài)持續關注的(de)基礎上(shàng)，應适時(shí)調整客戶風險等級。

第十三條 證券期貨經營機構在(zài)爲(wéi / wèi)客戶辦理業務過程中，發現客戶所提供的(de)個(gè)人(rén)身份證件或機構資料涉嫌虛假記載的(de)，應當拒絕辦理；發現存在(zài)可疑之(zhī)處的(de)，應當要(yào / yāo)求客戶補充提供個(gè)人(rén)身份證件或機構原件等足以(yǐ)證實其身份的(de)相關證明材料，無法證實的(de)，應當拒絕辦理。

第十四條 證券期貨經營機構通過銷售機構向客戶銷售基金等金融産品時(shí)，應當通過合同、協議或其他(tā)書面文件,明确雙方在(zài)客戶身份識别、客戶身份資料和(hé / huò)交易記錄保存與信息交換、大(dà)額交易和(hé / huò)可疑交易報告等方面的(de)反洗錢職責和(hé / huò)程序。

第十五條 證券期貨經營機構應當建立反洗錢工作保密制度，并報當地(dì / de)證監會派出(chū)機構備案。

反洗錢工作保密事項包括以(yǐ)下内容：

（一(yī / yì ／yí)）客戶身份資料及客戶風險等級劃分資料；

（二）交易記錄；

（三）大(dà)額交易報告；

（四）可疑交易報告；

（五）履行反洗錢義務所知悉的(de)國(guó)家執法部門調查涉嫌洗錢活動的(de)信息；

（六）其他(tā)涉及反洗錢工作的(de)保密事項。

查閱、複制涉密檔案應當實施書面登記制度。

第十六條 證券期貨經營機構應當建立反洗錢培訓、宣傳制度，每年開展對單位員工的(de)反洗錢培訓工作和(hé / huò)對客戶的(de)反洗錢宣傳工作，持續完善反洗錢的(de)預防和(hé / huò)監控措施。每年年初，應當向當地(dì / de)證監會派出(chū)機構上(shàng)報反洗錢培訓和(hé / huò)宣傳的(de)落實情況。

第十七條 證券期貨經營機構不(bù)遵守本辦法有關報告、備案或建立相關内控制度等規定的(de)，證監會及其派出(chū)機構可采取責令改正、監管談話或責令參加培訓等監管措施。

第四章 附則

第十八條 本辦法自2010年10月1日起施行。