《上(shàng)市公司收購管理辦法》（證監會令第56号，以(yǐ)下簡稱《收購辦法》）第六十二條、第六十三條對可以(yǐ)提出(chū)要(yào / yāo)約豁免申請的(de)情形作了(le／liǎo)規定，并設置了(le／liǎo)不(bù)同的(de)申請程序。近來(lái)，一(yī / yì ／yí)些申請人(rén)及其财務顧問等證券服務機構多次向我會咨詢，當申請人(rén)同時(shí)符合《收購辦法》第六十二條和(hé / huò)第六十三條規定的(de)情形時(shí)，可否選擇其中一(yī / yì ／yí)條适用。爲(wéi / wèi)明确《收購辦法》有關規定，現就(jiù)《收購辦法》第六十二條、第六十三條有關規定提出(chū)适用意見如下：

拟向中國(guó)證監會申請免于(yú)以(yǐ)要(yào / yāo)約收購方式增持股份的(de)申請人(rén)同時(shí)符合《收購辦法》第六十二條和(hé / huò)第六十三條規定的(de)情形時(shí)，可以(yǐ)自行選擇其中一(yī / yì ／yí)條作爲(wéi / wèi)申請豁免的(de)依據。

附：

 第六十二條 有下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，收購人(rén)可以(yǐ)向中國(guó)證監會提出(chū)免于(yú)以(yǐ)要(yào / yāo)約方式增持股份的(de)申請：

（一(yī / yì ／yí)）收購人(rén)與出(chū)讓人(rén)能夠證明本次轉讓未導緻上(shàng)市公司的(de)實際控制人(rén)發生變化；

（二）上(shàng)市公司面臨嚴重财務困難，收購人(rén)提出(chū)的(de)挽救公司的(de)重組方案取得該公司股東大(dà)會批準，且收購人(rén)承諾3年内不(bù)轉讓其在(zài)該公司中所擁有的(de)權益；

（三）經上(shàng)市公司股東大(dà)會非關聯股東批準，收購人(rén)取得上(shàng)市公司向其發行的(de)新股，導緻其在(zài)該公司擁有權益的(de)股份超過該公司已發行股份的(de)30%，收購人(rén)承諾3年内不(bù)轉讓其擁有權益的(de)股份，且公司股東大(dà)會同意收購人(rén)免于(yú)發出(chū)要(yào / yāo)約；

（四）中國(guó)證監會爲(wéi / wèi)适應證券市場發展變化和(hé / huò)保護投資者合法權益的(de)需要(yào / yāo)而(ér)認定的(de)其他(tā)情形。

 收購人(rén)報送的(de)豁免申請文件符合規定，并且已經按照本辦法的(de)規定履行報告、公告義務的(de)，中國(guó)證監會予以(yǐ)受理；不(bù)符合規定或者未履行報告、公告義務的(de)，中國(guó)證監會不(bù)予受理。中國(guó)證監會在(zài)受理豁免申請後20個(gè)工作日内，就(jiù)收購人(rén)所申請的(de)具體事項做出(chū)是(shì)否予以(yǐ)豁免的(de)決定；取得豁免的(de)，收購人(rén)可以(yǐ)繼續增持股份。

第六十三條有下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，當事人(rén)可以(yǐ)向中國(guó)證監會申請以(yǐ)簡易程序免除發出(chū)要(yào / yāo)約：

（一(yī / yì ／yí)）經政府或者國(guó)有資産管理部門批準進行國(guó)有資産無償劃轉、變更、合并，導緻投資者在(zài)一(yī / yì ／yí)個(gè)上(shàng)市公司中擁有權益的(de)股份占該公司已發行股份的(de)比例超過30%；

（二）在(zài)一(yī / yì ／yí)個(gè)上(shàng)市公司中擁有權益的(de)股份達到(dào)或者超過該公司已發行股份的(de)30%的(de)，自上(shàng)述事實發生之(zhī)日起一(yī / yì ／yí)年後，每12個(gè)月内增加其在(zài)該公司中擁有權益的(de)股份不(bù)超過該公司已發行股份的(de)2%；

（三）在(zài)一(yī / yì ／yí)個(gè)上(shàng)市公司中擁有權益的(de)股份達到(dào)或者超過該公司已發行股份的(de)50%的(de)，繼續增加其在(zài)該公司擁有的(de)權益不(bù)影響該公司的(de)上(shàng)市地(dì / de)位；

（四）因上(shàng)市公司按照股東大(dà)會批準的(de)确定價格向特定股東回購股份而(ér)減少股本，導緻當事人(rén)在(zài)該公司中擁有權益的(de)股份超過該公司已發行股份的(de)30%；

（五）證券公司、銀行等金融機構在(zài)其經營範圍内依法從事承銷、貸款等業務導緻其持有一(yī / yì ／yí)個(gè)上(shàng)市公司已發行股份超過30%，沒有實際控制該公司的(de)行爲(wéi / wèi)或者意圖，并且提出(chū)在(zài)合理期限内向非關聯方轉讓相關股份的(de)解決方案；

（六）因繼承導緻在(zài)一(yī / yì ／yí)個(gè)上(shàng)市公司中擁有權益的(de)股份超過該公司已發行股份的(de)30%；

（七）中國(guó)證監會爲(wéi / wèi)适應證券市場發展變化和(hé / huò)保護投資者合法權益的(de)需要(yào / yāo)而(ér)認定的(de)其他(tā)情形。

根據前款第（一(yī / yì ／yí)）項和(hé / huò)第（三）項至第（七）項規定提出(chū)豁免申請的(de)，中國(guó)證監會自收到(dào)符合規定的(de)申請文件之(zhī)日起10個(gè)工作日内未提出(chū)異議的(de)，相關投資者可以(yǐ)向證券交易所和(hé / huò)證券登記結算機構申請辦理股份轉讓和(hé / huò)過戶登記手續；根據前款第（二）項規定，相關投資者在(zài)增持行爲(wéi / wèi)完成後3日内應當就(jiù)股份增持情況做出(chū)公告，并向中國(guó)證監會提出(chū)豁免申請，中國(guó)證監會自收到(dào)符合規定的(de)申請文件之(zhī)日起10個(gè)工作日内做出(chū)是(shì)否予以(yǐ)豁免的(de)決定。中國(guó)證監會不(bù)同意其以(yǐ)簡易程序申請的(de)，相關投資者應當按照本辦法第六十二條的(de)規定提出(chū)申請。