爲(wéi / wèi)進一(yī / yì ／yí)步規範創業闆上(shàng)市公司(以(yǐ)下簡稱“上(shàng)市公司”)董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員買賣本公司股票的(de)行爲(wéi / wèi)，現将有關要(yào / yāo)求通知如下：

一(yī / yì ／yí)、上(shàng)市公司應當進一(yī / yì ／yí)步強化對董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員買賣本公司股票相關法規的(de)培訓，督促其嚴格遵守中國(guó)證監會《上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員所持本公司股份及其變動管理規則》(以(yǐ)下簡稱“《管理規則》”)、深圳證券交易所(以(yǐ)下簡稱“本所”)《創業闆上(shàng)市公司規範運作指引》等相關規定。

二、上(shàng)市公司應當根據其發展戰略，按照《管理規則》及其他(tā)相關規定的(de)要(yào / yāo)求制定适合本公司特點的(de)董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員股份管理制度。

三、上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員在(zài)首次公開發行股票上(shàng)市之(zhī)日起六個(gè)月内申報離職的(de)，自申報離職之(zhī)日起十八個(gè)月内不(bù)得轉讓其直接持有的(de)本公司股份；在(zài)首次公開發行股票上(shàng)市之(zhī)日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之(zhī)間申報離職的(de)，自申報離職之(zhī)日起十二個(gè)月内不(bù)得轉讓其直接持有的(de)本公司股份。

因上(shàng)市公司進行權益分派等導緻其董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員直接持有本公司股份發生變化的(de)，仍應遵守上(shàng)述規定。

上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員應當在(zài)《董事(監事、高級管理人(rén)員)聲明及承諾書》中作出(chū)以(yǐ)上(shàng)承諾。

四、上(shàng)市公司應當自本通知發布之(zhī)日起三個(gè)月内根據上(shàng)述規定修改《公司章程》；上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員應當在(zài)本通知發布之(zhī)日起一(yī / yì ／yí)個(gè)月内簽署修訂後的(de)《董事(監事、高級管理人(rén)員)聲明及承諾書》，并按本所規定的(de)途徑和(hé / huò)方式提交重新簽署的(de)《董事(監事、高級管理人(rén)員)聲明及承諾書》的(de)書面文件和(hé / huò)電子(zǐ)文件。

五、上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員離職時(shí)，應及時(shí)以(yǐ)書面形式委托上(shàng)市公司向本所申報離職信息。

上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員應在(zài)委托書中聲明：“本人(rén)已知曉創業闆上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員離職後股份繼續鎖定的(de)相關規定，并已委托上(shàng)市公司向深圳證券交易所申報離職信息，在(zài)離職後本人(rén)将按照《關于(yú)進一(yī / yì ／yí)步規範創業闆上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員買賣本公司股票行爲(wéi / wèi)的(de)通知》以(yǐ)及《公司章程》的(de)規定，對所持股份進行管理。”

六、自上(shàng)市公司向本所申報董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員離職信息之(zhī)日起，離職人(rén)員所持股份将按本通知規定予以(yǐ)鎖定。

自離職人(rén)員的(de)離職信息申報之(zhī)日起六個(gè)月内，離職人(rén)員增持本公司股份也(yě)将予以(yǐ)鎖定。

七、上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員所持股份在(zài)申報離職後的(de)十八個(gè)月或十二個(gè)月期滿，且解除限售的(de)條件滿足，上(shàng)述人(rén)員可委托上(shàng)市公司向本所和(hé / huò)中國(guó)證券登記結算公司深圳分公司申請解除鎖定。

八、本所鼓勵上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員在(zài)本通知規定之(zhī)外追加延長鎖定期、設定最低減持價格等承諾并公告，公告至少應當包括以(yǐ)下内容：追加承諾董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員持股情況；追加承諾的(de)主要(yào / yāo)内容；上(shàng)市公司董事會對承諾執行情況的(de)跟蹤措施等。

九、保薦機構及其保薦代表人(rén)應當重點關注上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員離職情況，督導上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員嚴格履行其做出(chū)的(de)各項承諾。

保薦機構及其保薦代表人(rén)應當對上(shàng)市公司董事、監事和(hé / huò)高級管理人(rén)員所持股份上(shàng)市流通的(de)合規性進行核查，并對解除鎖定股份數量、上(shàng)市流通時(shí)間是(shì)否符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件、本通知及本所有關業務規則，相關承諾是(shì)否嚴格履行，信息披露是(shì)否真實、準确、完整發表意見。

十、本通知所稱時(shí)間均含本數。

十一(yī / yì ／yí)、本通知自發布之(zhī)日起施行。

深圳證券交易所

二○一(yī / yì ／yí)○年十一(yī / yì ／yí)月四日