關于(yú)上(shàng)市公司建立内幕信息知情人(rén)登記管理制度的(de)規定 證監會公告[2011]30号

    爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)進一(yī / yì ／yí)步貫徹落實《證券法》、《國(guó)務院辦公廳轉發證監會等部門關于(yú)依法打擊和(hé / huò)防控資本市場内幕交易意見的(de)通知》，加強上(shàng)市公司内幕信息的(de)監督管理工作，我會制定了(le／liǎo)《關于(yú)上(shàng)市公司建立内幕信息知情人(rén)登記管理制度的(de)規定》，現予公布，自2011年11月25日起施行。

　　中國(guó)證券監督管理委員會

　　二○一(yī / yì ／yí)一(yī / yì ／yí)年十月二十五日

　　附件：關于(yú)上(shàng)市公司建立内幕信息知情人(rén)登記管理制度的(de)規定

　　第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)完善上(shàng)市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防範和(hé / huò)打擊内幕交易等證券違法違規行爲(wéi / wèi)，根據《證券法》、《上(shàng)市公司信息披露管理辦法》等法律法規和(hé / huò)規章，制定本規定。

　　第二條 本規定所稱内幕信息知情人(rén)，是(shì)指《證券法》第七十四條規定的(de)有關人(rén)員。

　　第三條 本規定所稱内幕信息，是(shì)指根據《證券法》第七十五條規定，涉及上(shàng)市公司的(de)經營、财務或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大(dà)影響的(de)尚未公開的(de)信息。

　　第四條 内幕信息知情人(rén)在(zài)内幕信息公開前負有保密義務。

　　第五條 上(shàng)市公司應當根據本規定，建立内幕信息知情人(rén)登記管理制度，對内幕信息的(de)保密管理及在(zài)内幕信息依法公開披露前的(de)内幕信息知情人(rén)的(de)登記管理作出(chū)規定。

　　第六條 在(zài)内幕信息依法公開披露前，上(shàng)市公司應當按照本規定填寫上(shàng)市公司内幕信息知情人(rén)檔案（必備項目見附件），及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的(de)内幕信息知情人(rén)名單，及其知悉内幕信息的(de)時(shí)間、地(dì / de)點、依據、方式、内容等信息。

　　第七條 上(shàng)市公司董事會應當保證内幕信息知情人(rén)檔案真實、準确和(hé / huò)完整，董事長爲(wéi / wèi)主要(yào / yāo)責任人(rén)。董事會秘書負責辦理上(shàng)市公司内幕信息知情人(rén)的(de)登記入檔事宜。

　　上(shàng)市公司監事會應當對内幕信息知情人(rén)登記管理制度實施情況進行監督。

　　第八條 上(shàng)市公司的(de)股東、實際控制人(rén)及其關聯方研究、發起涉及上(shàng)市公司的(de)重大(dà)事項，以(yǐ)及發生對上(shàng)市公司股價有重大(dà)影響的(de)其他(tā)事項時(shí)，應當填寫本單位内幕信息知情人(rén)的(de)檔案。

　　證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委托從事證券服務業務，該受托事項對上(shàng)市公司股價有重大(dà)影響的(de)，應當填寫本機構内幕信息知情人(rén)的(de)檔案。

　　收購人(rén)、重大(dà)資産重組交易對方以(yǐ)及涉及上(shàng)市公司并對上(shàng)市公司股價有重大(dà)影響事項的(de)其他(tā)發起方，應當填寫本單位内幕信息知情人(rén)的(de)檔案。

　　上(shàng)述主體應當根據事項進程将内幕信息知情人(rén)檔案分階段送達相關上(shàng)市公司，但完整的(de)内幕信息知情人(rén)檔案的(de)送達時(shí)間不(bù)得晚于(yú)内幕信息公開披露的(de)時(shí)間。内幕信息知情人(rén)檔案應當按照本規定第六條的(de)要(yào / yāo)求進行填寫。

　　上(shàng)市公司應當做好其所知悉的(de)内幕信息流轉環節的(de)内幕信息知情人(rén)的(de)登記，并做好第一(yī / yì ／yí)款至第三款涉及各方内幕信息知情人(rén)檔案的(de)彙總。

　　第九條 行政管理部門人(rén)員接觸到(dào)上(shàng)市公司内幕信息的(de)，應當按照相關行政部門的(de)要(yào / yāo)求做好登記工作。

　　上(shàng)市公司在(zài)披露前按照相關法律法規政策要(yào / yāo)求需經常性向相關行政管理部門報送信息的(de)，在(zài)報送部門、内容等未發生重大(dà)變化的(de)情況下，可将其視爲(wéi / wèi)同一(yī / yì ／yí)内幕信息事項，在(zài)同一(yī / yì ／yí)張表格中登記行政管理部門的(de)名稱，并持續登記報送信息的(de)時(shí)間。除上(shàng)述情況外，内幕信息流轉涉及到(dào)行政管理部門時(shí)，上(shàng)市公司應當按照一(yī / yì ／yí)事一(yī / yì ／yí)記的(de)方式在(zài)知情人(rén)檔案中登記行政管理部門的(de)名稱、接觸内幕信息的(de)原因以(yǐ)及知悉内幕信息的(de)時(shí)間。

　　第十條 上(shàng)市公司進行收購、重大(dà)資産重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大(dà)事項，除按照本規定第六條填寫上(shàng)市公司内幕信息知情人(rén)檔案外，還應當制作重大(dà)事項進程備忘錄，内容包括但不(bù)限于(yú)籌劃決策過程中各個(gè)關鍵時(shí)點的(de)時(shí)間、參與籌劃決策人(rén)員名單、籌劃決策方式等。上(shàng)市公司應當督促備忘錄涉及的(de)相關人(rén)員在(zài)備忘錄上(shàng)簽名确認。

　　第十一(yī / yì ／yí)條 上(shàng)市公司内幕信息知情人(rén)登記管理制度中應當包括對公司下屬各部門、分公司、控股子(zǐ)公司及上(shàng)市公司能夠對其實施重大(dà)影響的(de)參股公司的(de)内幕信息管理的(de)内容，明确上(shàng)述主體的(de)内部報告義務、報告程序和(hé / huò)有關人(rén)員的(de)信息披露職責。

　　上(shàng)市公司内幕信息知情人(rén)登記管理制度中應當明确内幕信息知情人(rén)的(de)保密義務、違反保密規定責任和(hé / huò)通過簽訂保密協議、禁止内幕交易告知書等必要(yào / yāo)方式将上(shàng)述事項告知有關人(rén)員等内容。

　　第十二條 上(shàng)市公司根據中國(guó)證監會的(de)規定，對内幕信息知情人(rén)買賣本公司股票及其衍生品種的(de)情況進行自查。發現内幕信息知情人(rén)進行内幕交易、洩露内幕信息或者建議他(tā)人(rén)利用内幕信息進行交易的(de)，上(shàng)市公司應當進行核實并依據其内幕信息知情人(rén)登記管理制度對相關人(rén)員進行責任追究，并在(zài)2個(gè)工作日内将有關情況及處理結果報送公司注冊地(dì / de)中國(guó)證監會派出(chū)機構。

　　第十三條 上(shàng)市公司應當及時(shí)補充完善内幕信息知情人(rén)檔案信息。内幕信息知情人(rén)檔案自記錄（含補充完善）之(zhī)日起至少保存10年。中國(guó)證監會及其派出(chū)機構、證券交易所可查詢内幕信息知情人(rén)檔案。

　　上(shàng)市公司進行本規定第十條所列重大(dà)事項的(de)，應當在(zài)内幕信息依法公開披露後及時(shí)将内幕信息知情人(rén)檔案及重大(dà)事項進程備忘錄報送證券交易所。證券交易所可視情況要(yào / yāo)求上(shàng)市公司披露重大(dà)事項進程備忘錄中的(de)相關内容。

　　第十四條 中國(guó)證監會及其派出(chū)機構可以(yǐ)根據《上(shàng)市公司現場檢查辦法》的(de)規定，對上(shàng)市公司内幕信息知情人(rén)登記管理制度的(de)建立、執行和(hé / huò)上(shàng)市公司内幕信息知情人(rén)檔案保管情況進行現場檢查。

　　第十五條 有下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，中國(guó)證監會可以(yǐ)對上(shàng)市公司及相關主體采取責令改正、監管談話、出(chū)具警示函等監督管理措施；情節嚴重的(de)，可以(yǐ)認定相關人(rén)員爲(wéi / wèi)不(bù)适當人(rén)選，或者對其采取市場禁入措施：

　　（一(yī / yì ／yí)）未按照本規定的(de)要(yào / yāo)求建立内幕信息知情人(rén)登記管理制度；

　　（二）未按照本規定的(de)要(yào / yāo)求報送内幕信息知情人(rén)檔案、重大(dà)事項進程備忘錄；

　　（三）内幕信息知情人(rén)檔案、重大(dà)事項進程備忘錄有虛假、重大(dà)遺漏和(hé / huò)重大(dà)錯誤；

　　（四）拒不(bù)配合上(shàng)市公司進行内幕信息知情人(rén)登記。

　　中國(guó)證監會依照前款規定采取監督管理措施，涉及國(guó)有控股上(shàng)市公司或其控股股東的(de)，通報有關國(guó)有資産監督管理機構。

　　發現内幕信息知情人(rén)洩露内幕信息、進行内幕交易或者建議他(tā)人(rén)利用内幕信息進行交易等情形的(de)，中國(guó)證監會将對有關單位和(hé / huò)個(gè)人(rén)進行立案稽查，涉嫌犯罪的(de)，依法移送司法機關追究刑事責任。

　　第十六條 本規定自2011年11月25日起施行。

　　附件：關于(yú)上(shàng)市公司建立内幕信息知情人(rén)登記管理制度的(de)規定