現決定對《證券公司融資融券業務試點管理辦法》（證監發[2006]69号）作如下修改：
一(yī / yì ／yí)、将名稱修改爲(wéi / wèi)《證券公司融資融券業務管理辦法》，并對第一(yī / yì ／yí)條、第二條、第三條、第五條、第七條、第九條、第二十七條、第四十六條中的(de)部分文字作相應修改。
二、删去第四條。
三、将第六條改爲(wéi / wèi)第五條，并修改爲(wéi / wèi)：“證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：
“（一(yī / yì ／yí)）經營證券經紀業務已滿3年；
“（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效識别、控制和(hé / huò)防範業務經營風險和(hé / huò)内部管理風險；
“（三）公司及其董事、監事、高級管理人(rén)員最近2年内未因違法違規經營受到(dào)行政處罰和(hé / huò)刑事處罰，且不(bù)存在(zài)因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于(yú)整改期間的(de)情形；
“（四）财務狀況良好，最近2年各項風險控制指标持續符合規定，注冊資本和(hé / huò)淨資本符合增加融資融券業務後的(de)規定；
“（五）客戶資産安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；
“（六）已建立完善的(de)客戶投訴處理機制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之(zhī)間的(de)糾紛；
“（七）信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導緻的(de)重大(dà)事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的(de)測試；
“（八）有拟負責融資融券業務的(de)高級管理人(rén)員和(hé / huò)适當數量的(de)專業人(rén)員，融資融券業務方案和(hé / huò)内部管理制度已通過中國(guó)證券業協會組織的(de)專業評價；
“（九）證監會規定的(de)其他(tā)條件。”
四、将第七條改爲(wéi / wèi)第六條，并将第一(yī / yì ／yí)款修改爲(wéi / wèi)：“證券公司申請融資融券業務資格，應當向證監會提交下列材料，同時(shí)抄報注冊地(dì / de)證監會派出(chū)機構：
“（一(yī / yì ／yí)）融資融券業務資格申請書；
“（二）股東會（股東大(dà)會）關于(yú)經營融資融券業務的(de)決議；
“（三）融資融券業務方案、内部管理制度文本和(hé / huò)按照本辦法第十一(yī / yì ／yí)條制定的(de)選擇客戶的(de)标準；
“（四）負責融資融券業務的(de)高級管理人(rén)員與業務人(rén)員的(de)名冊及資格證明文件；
“（五）中國(guó)證券業協會出(chū)具的(de)關于(yú)融資融券業務方案和(hé / huò)内部管理制度已通過專業評價的(de)證明文件；
“（六）證券交易所、證券登記結算機構出(chū)具的(de)關于(yú)融資融券業務技術系統已通過測試的(de)證明文件；
“（七）證監會要(yào / yāo)求提交的(de)其他(tā)文件。”
五、将第八條改爲(wéi / wèi)第七條，并将第一(yī / yì ／yí)款修改爲(wéi / wèi)：“證監會派出(chū)機構應當自收到(dào)本辦法第六條規定的(de)申請材料之(zhī)日起10個(gè)工作日内，對申請人(rén)是(shì)否符合本辦法第五條第（二）、（四）、（五）、（六）項規定以(yǐ)及其信息系統的(de)運行狀況進行現場核查，向證監會出(chū)具是(shì)否同意申請人(rén)開展融資融券業務的(de)書面意見。”第二款修改爲(wéi / wèi)：“證監會依照法定程序和(hé / huò)本辦法規定的(de)條件，對申請材料進行審查，作出(chū)批準或者不(bù)予批準的(de)決定，并書面通知申請人(rén)。”删去第三款。
六、将第十二條改爲(wéi / wèi)第十一(yī / yì ／yí)條，并将第二款修改爲(wéi / wèi)：“對未按照要(yào / yāo)求提供有關情況、在(zài)本公司及與本公司具有控制關系的(de)其他(tā)證券公司從事證券交易的(de)時(shí)間連續計算不(bù)足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不(bù)足、缺乏風險承擔能力或者有重大(dà)違約記錄的(de)客戶，以(yǐ)及本公司的(de)股東、關聯人(rén)，證券公司不(bù)得向其融資、融券。”增加一(yī / yì ／yí)款，作爲(wéi / wèi)第三款：“前款所稱股東，不(bù)包括上(shàng)市證券公司僅持有5%以(yǐ)下上(shàng)市流通股份的(de)股東。”
七、将第三十五條改爲(wéi / wèi)第三十四條，并将第二款修改爲(wéi / wèi)：“客戶及其一(yī / yì ／yí)緻行動人(rén)通過普通證券賬戶和(hé / huò)信用證券賬戶合計持有一(yī / yì ／yí)家上(shàng)市公司股票及其權益的(de)數量或者其增減變動達到(dào)規定的(de)比例時(shí)，應當依法履行相應的(de)信息報告、披露或者要(yào / yāo)約收購義務。”
八、将第四十三條改爲(wéi / wèi)第四十二條，并修改爲(wéi / wèi)：“證券公司應當自每月結束之(zhī)日起7個(gè)交易日内，向證監會、注冊地(dì / de)證監會派出(chū)機構和(hé / huò)證券交易所書面報告當月的(de)下列情況：
“（一(yī / yì ／yí)）融資融券業務客戶的(de)開戶數量；
“（二）對全體客戶和(hé / huò)前10名客戶的(de)融資、融券餘額；
“（三）客戶交存的(de)擔保物種類和(hé / huò)數量；
“（四）強制平倉的(de)客戶數量、強制平倉的(de)交易金額；
“（五）有關風險控制指标值；
“（六）融資融券業務盈虧狀況。”
九、将第四十四條改爲(wéi / wèi)第四十三條，并修改爲(wéi / wèi)：“證監會及其派出(chū)機構、中國(guó)證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以(yǐ)要(yào / yāo)求證券公司提供與融資融券業務有關的(de)信息、資料。”
十、增加一(yī / yì ／yí)條，作爲(wéi / wèi)第四十六條：“負責客戶信用資金存管的(de)商業銀行，應當是(shì)按照規定可以(yǐ)存管證券公司客戶交易結算資金的(de)商業銀行。”
本決定自公布之(zhī)日起施行。《關于(yú)開展證券公司融資融券業務試點工作的(de)指導意見》（證監會公告[2010]3号）同時(shí)廢止。
《證券公司融資融券業務試點管理辦法》根據本決定作相應修改并對條款順序作相應調整，重新公布。
證券公司融資融券業務管理辦法
（2006年6月30日中國(guó)證券監督管理委員會公布，根據2011年10月26日中國(guó)證券監督管理委員會《關于(yú)修改〈證券公司融資融券業務試點管理辦法〉的(de)決定》修訂）
第一(yī / yì ／yí)章 總 則
第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)規範證券公司融資融券業務活動，防範證券公司的(de)風險，保護證券投資者的(de)合法權益和(hé / huò)社會公共利益，促進證券交易機制的(de)完善和(hé / huò)證券市場平穩健康發展，制定本辦法。
第二條 證券公司開展融資融券業務，應當遵守法律、行政法規和(hé / huò)本辦法的(de)規定，加強内部控制，嚴格防範和(hé / huò)控制風險，切實維護客戶資産的(de)安全。
本辦法所稱融資融券業務，是(shì)指向客戶出(chū)借資金供其買入上(shàng)市證券或者出(chū)借上(shàng)市證券供其賣出(chū)，并收取擔保物的(de)經營活動。
第三條 證券公司開展融資融券業務，必須經中國(guó)證券監督管理委員會（以(yǐ)下簡稱證監會）批準。未經證監會批準，任何證券公司不(bù)得向客戶融資、融券，也(yě)不(bù)得爲(wéi / wèi)客戶與客戶、客戶與他(tā)人(rén)之(zhī)間的(de)融資融券活動提供任何便利和(hé / huò)服務。
第四條 證監會及其派出(chū)機構依照法律、行政法規和(hé / huò)本辦法的(de)規定，對證券公司融資融券業務活動進行監督管理。
中國(guó)證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構按照本機構的(de)章程和(hé / huò)規則，對證券公司融資融券業務活動進行自律管理。
第二章 業務許可
第五條 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：
（一(yī / yì ／yí)）經營證券經紀業務已滿3年；
（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效識别、控制和(hé / huò)防範業務經營風險和(hé / huò)内部管理風險；
（三）公司及其董事、監事、高級管理人(rén)員最近2年内未因違法違規經營受到(dào)行政處罰和(hé / huò)刑事處罰，且不(bù)存在(zài)因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于(yú)整改期間的(de)情形；
（四）财務狀況良好，最近2年各項風險控制指标持續符合規定，注冊資本和(hé / huò)淨資本符合增加融資融券業務後的(de)規定；
（五）客戶資産安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；
（六）已建立完善的(de)客戶投訴處理機制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之(zhī)間的(de)糾紛；
（七）信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導緻的(de)重大(dà)事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的(de)測試；
（八）有拟負責融資融券業務的(de)高級管理人(rén)員和(hé / huò)适當數量的(de)專業人(rén)員，融資融券業務方案和(hé / huò)内部管理制度已通過中國(guó)證券業協會組織的(de)專業評價；
（九）證監會規定的(de)其他(tā)條件。
第六條 證券公司申請融資融券業務資格，應當向證監會提交下列材料，同時(shí)抄報注冊地(dì / de)證監會派出(chū)機構：
（一(yī / yì ／yí)）融資融券業務資格申請書；
（二）股東會（股東大(dà)會）關于(yú)經營融資融券業務的(de)決議；
（三）融資融券業務方案、内部管理制度文本和(hé / huò)按照本辦法第十一(yī / yì ／yí)條制定的(de)選擇客戶的(de)标準；
（四）負責融資融券業務的(de)高級管理人(rén)員與業務人(rén)員的(de)名冊及資格證明文件；
（五）中國(guó)證券業協會出(chū)具的(de)關于(yú)融資融券業務方案和(hé / huò)内部管理制度已通過專業評價的(de)證明文件；
（六）證券交易所、證券登記結算機構出(chū)具的(de)關于(yú)融資融券業務技術系統已通過測試的(de)證明文件；
（七）證監會要(yào / yāo)求提交的(de)其他(tā)文件。
證券公司的(de)法定代表人(rén)和(hé / huò)經營管理的(de)主要(yào / yāo)負責人(rén)應當在(zài)融資融券業務資格申請書上(shàng)簽字，承諾申請材料的(de)内容真實、準确、完整，并對申請材料中存在(zài)的(de)虛假記載、誤導性陳述和(hé / huò)重大(dà)遺漏承擔相應的(de)法律責任。
第七條 證監會派出(chū)機構應當自收到(dào)本辦法第六條規定的(de)申請材料之(zhī)日起10個(gè)工作日内，對申請人(rén)是(shì)否符合本辦法第五條第（二）、（四）、（五）、（六）項規定以(yǐ)及其信息系統的(de)運行狀況進行現場核查，向證監會出(chū)具是(shì)否同意申請人(rén)開展融資融券業務的(de)書面意見。
證監會依照法定程序和(hé / huò)本辦法規定的(de)條件，對申請材料進行審查，作出(chū)批準或者不(bù)予批準的(de)決定，并書面通知申請人(rén)。
第八條 獲得批準的(de)證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務範圍的(de)變更登記，向證監會申請換發《經營證券業務許可證》。
取得證監會換發的(de)《經營證券業務許可證》後，證券公司方可開展融資融券業務。
第三章 業務規則
第九條 證券公司經營融資融券業務，應當以(yǐ)自己的(de)名義，在(zài)證券登記結算機構分别開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和(hé / huò)信用交易資金交收賬戶。
融券專用證券賬戶用于(yú)記錄證券公司持有的(de)拟向客戶融出(chū)的(de)證券和(hé / huò)客戶歸還的(de)證券，不(bù)得用于(yú)證券買賣；客戶信用交易擔保證券賬戶用于(yú)記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的(de)證券；信用交易證券交收賬戶用于(yú)客戶融資融券交易的(de)證券結算；信用交易資金交收賬戶用于(yú)客戶融資融券交易的(de)資金結算。
第十條 證券公司經營融資融券業務，應當以(yǐ)自己的(de)名義，在(zài)商業銀行分别開立融資專用資金賬戶和(hé / huò)客戶信用交易擔保資金賬戶。
融資專用資金賬戶用于(yú)存放證券公司拟向客戶融出(chū)的(de)資金及客戶歸還的(de)資金；客戶信用交易擔保資金賬戶用于(yú)存放客戶交存的(de)、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的(de)資金。
第十一(yī / yì ／yí)條 證券公司在(zài)向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了(le／liǎo)解客戶的(de)身份、财産與收入狀況、證券投資經驗和(hé / huò)風險偏好，并以(yǐ)書面和(hé / huò)電子(zǐ)方式予以(yǐ)記載、保存。
對未按照要(yào / yāo)求提供有關情況、在(zài)本公司及與本公司具有控制關系的(de)其他(tā)證券公司從事證券交易的(de)時(shí)間連續計算不(bù)足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不(bù)足、缺乏風險承擔能力或者有重大(dà)違約記錄的(de)客戶，以(yǐ)及本公司的(de)股東、關聯人(rén)，證券公司不(bù)得向其融資、融券。
前款所稱股東，不(bù)包括上(shàng)市證券公司僅持有5%以(yǐ)下上(shàng)市流通股份的(de)股東。
證券公司應當制定符合本條第二款規定的(de)選擇客戶的(de)具體标準。
第十二條 證券公司在(zài)向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載入中國(guó)證券業協會規定的(de)必備條款的(de)融資融券合同，明确約定下列事項：
（一(yī / yì ／yí)）融資、融券的(de)額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的(de)計算方式；
（二）保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的(de)證券的(de)種類及折算率、擔保債權範圍；
（三）追加保證金的(de)通知方式、追加保證金的(de)期限；
（四）客戶清償債務的(de)方式及證券公司對擔保物的(de)處分權利；
（五）融資買入證券和(hé / huò)融券賣出(chū)證券的(de)權益處理；
（六）其他(tā)有關事項。
客戶隻能與一(yī / yì ／yí)家證券公司簽訂融資融券合同，向一(yī / yì ／yí)家證券公司融入資金和(hé / huò)證券。
第十三條 融資融券合同應當約定，證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶内的(de)證券和(hé / huò)客戶信用交易擔保資金賬戶内的(de)資金，爲(wéi / wèi)擔保證券公司因融資融券所生對客戶債權的(de)信托财産。
證券公司與客戶約定的(de)融資、融券期限不(bù)得超過證券交易所規定的(de)最長期限，且不(bù)得展期；融資利率不(bù)得低于(yú)中國(guó)人(rén)民銀行規定的(de)同期金融機構貸款基準利率。
第十四條 證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，應當指定專人(rén)向客戶講解業務規則和(hé / huò)合同内容，并将融資融券交易風險揭示書交由客戶簽字确認。
第十五條 證券公司與客戶簽訂融資融券合同後，應當根據客戶的(de)申請，按照證券登記結算機構的(de)規定，爲(wéi / wèi)其開立實名信用證券賬戶。客戶用于(yú)一(yī / yì ／yí)家證券交易所上(shàng)市證券交易的(de)信用證券賬戶隻能有一(yī / yì ／yí)個(gè)。客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶的(de)開戶人(rén)的(de)姓名或者名稱應當一(yī / yì ／yí)緻。
客戶信用證券賬戶是(shì)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的(de)二級賬戶，用于(yú)記載客戶委托證券公司持有的(de)擔保證券的(de)明細數據。
證券公司應當委托證券登記結算機構根據清算、交收結果等，對客戶信用證券賬戶内的(de)數據進行變更。
第十六條 證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的(de)方式，與其客戶及商業銀行簽訂客戶信用資金存管協議。證券公司在(zài)與客戶簽訂融資融券合同後，應當通知商業銀行根據客戶的(de)申請，爲(wéi / wèi)其開立實名信用資金賬戶。客戶隻能開立一(yī / yì ／yí)個(gè)信用資金賬戶。
客戶信用資金賬戶是(shì)證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的(de)二級賬戶，用于(yú)記載客戶交存的(de)擔保資金的(de)明細數據。
商業銀行根據證券公司提供的(de)清算、交收結果等，對客戶信用資金賬戶内的(de)數據進行變更。
第十七條 證券公司向客戶融資，隻能使用融資專用資金賬戶内的(de)資金；向客戶融券，隻能使用融券專用證券賬戶内的(de)證券。
客戶融資買入、融券賣出(chū)的(de)證券，不(bù)得超出(chū)證券交易所規定的(de)範圍。
客戶應當在(zài)與證券公司簽訂融資融券合同時(shí)，向證券公司申報其本人(rén)及關聯人(rén)持有的(de)全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人(rén)或關聯人(rén)賣出(chū)與所融入證券相同的(de)證券的(de)，客戶應當自該事實發生之(zhī)日起3個(gè)交易日内向證券公司申報。證券公司應當将客戶申報的(de)情況按月報送相關證券交易所。
客戶在(zài)融券期間賣出(chū)其持有的(de)、與所融入證券相同的(de)證券的(de)，應當符合證券交易所的(de)規定，不(bù)得以(yǐ)違反規定賣出(chū)該證券的(de)方式操縱市場。
第十八條 證券公司經營融資融券業務，按照客戶委托發出(chū)證券交易、證券劃轉指令的(de)，應當保證指令真實、準确。因證券公司的(de)過錯導緻指令錯誤，造成客戶損失的(de)，客戶可以(yǐ)依法要(yào / yāo)求證券公司賠償，但不(bù)影響證券交易所、證券登記結算機構正在(zài)執行或者已經完成的(de)業務操作。
第十九條 證券公司向全體客戶、單一(yī / yì ／yí)客戶和(hé / huò)單一(yī / yì ／yí)證券的(de)融資、融券的(de)金額占其淨資本的(de)比例等風險控制指标，應當符合證監會的(de)規定。
第二十條 客戶融資買入證券的(de)，應當以(yǐ)賣券還款或者直接還款的(de)方式償還向證券公司融入的(de)資金。
客戶融券賣出(chū)的(de)，應當以(yǐ)買券還券或者直接還券的(de)方式償還向證券公司融入的(de)證券。
第二十一(yī / yì ／yí)條 客戶融資買入或者融券賣出(chū)的(de)證券暫停交易，且交易恢複日在(zài)融資融券債務到(dào)期日之(zhī)後的(de)，融資融券的(de)期限順延。融資融券合同另有約定的(de)，從其約定。
第二十二條 客戶融資買入或者融券賣出(chū)的(de)證券預定終止交易，且最後交易日在(zài)融資融券債務到(dào)期日之(zhī)前的(de)，融資融券的(de)期限縮短至最後交易日的(de)前一(yī / yì ／yí)交易日。融資融券合同另有約定的(de)，從其約定。
第四章 債權擔保
第二十三條 證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一(yī / yì ／yí)定比例的(de)保證金。保證金可以(yǐ)證券充抵。
第二十四條 證券公司應當将收取的(de)保證金以(yǐ)及客戶融資買入的(de)全部證券和(hé / huò)融券賣出(chū)所得全部價款，分别存放在(zài)客戶信用交易擔保證券賬戶和(hé / huò)客戶信用交易擔保資金賬戶，作爲(wéi / wèi)對該客戶融資融券所生債權的(de)擔保物。
第二十五條 證券公司應當逐日計算客戶交存的(de)擔保物價值與其所欠債務的(de)比例。當該比例低于(yú)最低維持擔保比例時(shí)，應當通知客戶在(zài)一(yī / yì ／yí)定的(de)期限内補交差額。
客戶未能按期交足差額或者到(dào)期未償還債務的(de)，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
第二十六條 本辦法第二十三條規定的(de)保證金比例和(hé / huò)可充抵保證金的(de)證券的(de)種類、折算率，第二十五條規定的(de)最低維持擔保比例和(hé / huò)客戶補交差額的(de)期限，由證券交易所規定。
證券公司可以(yǐ)在(zài)符合證券交易所規定的(de)前提下，對前款所列事項作出(chū)具體規定。
第二十七條 除下列情形外，任何人(rén)不(bù)得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶内的(de)證券和(hé / huò)客戶信用交易擔保資金賬戶内的(de)資金：
（一(yī / yì ／yí)）爲(wéi / wèi)客戶進行融資融券交易的(de)結算；
（二）收取客戶應當歸還的(de)資金、證券；
（三）收取客戶應當支付的(de)利息、費用、稅款；
（四）按照本辦法的(de)規定以(yǐ)及與客戶的(de)約定處分擔保物；
（五）收取客戶應當支付的(de)違約金；
（六）客戶提取還本付息、支付稅費及違約金後的(de)剩餘證券和(hé / huò)資金；
（七）法律、行政法規和(hé / huò)本辦法規定的(de)其他(tā)情形。
第二十八條 客戶交存的(de)擔保物價值與其債務的(de)比例，超過證券交易所規定水平的(de)，客戶可以(yǐ)按照證券交易所的(de)規定和(hé / huò)融資融券合同的(de)約定，提取擔保物。
第二十九條 司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的(de)權益采取财産保全或者強制執行措施的(de)，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行。
第五章 權益處理
第三十條 證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶内的(de)記錄，确認證券公司受托持有證券的(de)事實，并以(yǐ)證券公司爲(wéi / wèi)名義持有人(rén)，登記于(yú)證券持有人(rén)名冊。
第三十一(yī / yì ／yí)條 對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的(de)證券，由證券公司以(yǐ)自己的(de)名義，爲(wéi / wèi)客戶的(de)利益，行使對證券發行人(rén)的(de)權利。證券公司行使對證券發行人(rén)的(de)權利，應當事先征求客戶的(de)意見，并按照其意見辦理。
前款所稱對證券發行人(rén)的(de)權利，是(shì)指請求召開證券持有人(rén)會議、參加證券持有人(rén)會議、提案、表決、配售股份的(de)認購、請求分配投資收益等因持有證券而(ér)産生的(de)權利。
第三十二條 證券登記結算機構受證券發行人(rén)委托以(yǐ)證券形式分派投資收益的(de)，應當将分派的(de)證券記錄在(zài)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶内，并相應變更客戶信用證券賬戶的(de)明細數據。
證券登記結算機構受證券發行人(rén)委托以(yǐ)現金形式分派投資收益的(de)，應當将分派的(de)資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。證券公司應當在(zài)資金到(dào)賬後，通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的(de)明細數據進行變更。
第三十三條 客戶融入證券後、歸還證券前，證券發行人(rén)分配投資收益、向證券持有人(rén)配售或者無償派發證券、發行證券持有人(rén)有優先認購權的(de)證券的(de)，客戶應當按照融資融券合同的(de)約定，在(zài)償還債務時(shí)，向證券公司支付與所融入證券可得利益相等的(de)證券或者資金。
第三十四條 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的(de)股票不(bù)計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶内股票數量的(de)變動而(ér)履行相應的(de)信息報告、披露或者要(yào / yāo)約收購義務。
客戶及其一(yī / yì ／yí)緻行動人(rén)通過普通證券賬戶和(hé / huò)信用證券賬戶合計持有一(yī / yì ／yí)家上(shàng)市公司股票及其權益的(de)數量或者其增減變動達到(dào)規定的(de)比例時(shí)，應當依法履行相應的(de)信息報告、披露或者要(yào / yāo)約收購義務。
第六章 監督管理
第三十五條 證券交易所可以(yǐ)對每一(yī / yì ／yí)證券的(de)市場融資買入量和(hé / huò)融券賣出(chū)量占其市場流通量的(de)比例、融券賣出(chū)的(de)價格作出(chū)限制性規定。
第三十六條 證券交易所應當按照業務規則，采取措施，對融資融券交易的(de)指令進行前端檢查，對買賣證券的(de)種類、融券賣出(chū)的(de)價格等違反規定的(de)交易指令，予以(yǐ)拒絕。
單一(yī / yì ／yí)證券的(de)市場融資買入量或者融券賣出(chū)量占其市場流通量的(de)比例達到(dào)規定的(de)最高限額的(de)，證券交易所可以(yǐ)暫停接受該種證券的(de)融資買入指令或者融券賣出(chū)指令。
第三十七條 融資融券交易活動出(chū)現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要(yào / yāo)暫停交易的(de)，證券交易所應當按照業務規則的(de)規定，暫停全部或者部分證券的(de)融資融券交易并公告。
第三十八條
證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的(de)證券劃轉和(hé / huò)證券公司信用交易資金交收賬戶内的(de)資金劃轉情況進行監督。對違反規定的(de)證券和(hé / huò)資金劃轉指令，予以(yǐ)拒絕；發現異常情況的(de)，應當要(yào / yāo)求證券公司作出(chū)說(shuō)明，并向證監會及該公司注冊地(dì / de)證監會派出(chū)機構報告。
第三十九條 負責客戶信用資金存管的(de)商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的(de)約定，對證券公司違反規定的(de)資金劃撥指令予以(yǐ)拒絕；發現異常情況的(de)，應當要(yào / yāo)求證券公司作出(chū)說(shuō)明，并向證監會及該公司注冊地(dì / de)證監會派出(chū)機構報告。
第四十條 證券公司應當按照融資融券合同約定的(de)方式，向客戶送交對賬單，并爲(wéi / wèi)其提供信用證券賬戶和(hé / huò)信用資金賬戶内數據的(de)查詢服務。
證券登記結算機構應當爲(wéi / wèi)客戶提供其信用證券賬戶内數據的(de)查詢服務。負責客戶信用資金存管的(de)商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的(de)約定，爲(wéi / wèi)客戶提供其信用資金賬戶内數據的(de)查詢服務。
第四十一(yī / yì ／yí)條 證券公司應當按照證券交易所的(de)規定，在(zài)每日收市後向其報告當日客戶融資融券交易的(de)有關信息。證券交易所應當對證券公司報送的(de)信息進行彙總、統計，并在(zài)次一(yī / yì ／yí)交易日開市前予以(yǐ)公告。
第四十二條 證券公司應當自每月結束之(zhī)日起7個(gè)交易日内，向證監會、注冊地(dì / de)證監會派出(chū)機構和(hé / huò)證券交易所書面報告當月的(de)下列情況：
（一(yī / yì ／yí)）融資融券業務客戶的(de)開戶數量；
（二）對全體客戶和(hé / huò)前10名客戶的(de)融資、融券餘額；
（三）客戶交存的(de)擔保物種類和(hé / huò)數量；
（四）強制平倉的(de)客戶數量、強制平倉的(de)交易金額；
（五）有關風險控制指标值；
（六）融資融券業務盈虧狀況。
第四十三條 證監會及其派出(chū)機構、中國(guó)證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以(yǐ)要(yào / yāo)求證券公司提供與融資融券業務有關的(de)信息、資料。
第四十四條 證監會派出(chū)機構按照轄區監管責任制的(de)要(yào / yāo)求，依法對證券公司及其分支機構的(de)融資融券業務活動中涉及的(de)客戶選擇、合同簽訂、授信額度的(de)确定、擔保物的(de)收取和(hé / huò)管理、補交擔保物的(de)通知，以(yǐ)及處分擔保物等事項進行非現場檢查和(hé / huò)現場檢查。
第四十五條
證券公司或其分支機構在(zài)融資融券業務中違反規定的(de)，由證監會派出(chū)機構予以(yǐ)制止，責令限期改正；拒不(bù)改正或者情節嚴重的(de)，由證監會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責令處分有關責任人(rén)員、責令停止有關分支機構的(de)融資融券業務活動、撤銷融資融券業務許可等監管措施。
證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的(de)，依照證券法第二百零五條的(de)規定處罰。
第七章 附 則
第四十六條 負責客戶信用資金存管的(de)商業銀行，應當是(shì)按照規定可以(yǐ)存管證券公司客戶交易結算資金的(de)商業銀行。
第四十七條 證券交易所、證券登記結算機構和(hé / huò)中國(guó)證券業協會依照本辦法的(de)規定，制定融資融券的(de)業務規則和(hé / huò)自律規則，報證監會批準後實施。
第四十八條 本辦法自2006年8月1日起施行。
